证券投资咨询公司又叫做证券投资顾问公司, 指的是对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。
目前,我国证券投资咨询公司主要下面有两种类型:
一类是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构,另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。
依据《投资咨询管理暂行办法》第六条规定,要申请投资咨询从业资格的机构,企业应具备下列条件:1、从事投资咨询业务的相关机构,必须有五名以上取得投资咨询从业资格的专业人员;同时从事及期货投资咨询业务的机构,要有十名以上拥有投资咨询从业资格的专职人员;高级管理人员中至少要有一名取得投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币及以上的注册资金。
3、有固定的业务场所和与业务相对应的通讯及其他信息设施。
4、有具体的公司章程。
5、有完善的内部管理制度。
6、具备中国证监会要求的其他条件。
投资咨询机构有专营和兼营两种。从事经营和其他咨询业务的机构,并且符合上述规定条件的,可以申请兼营投资咨询业务。
注册上市公司的条件有:新股价值至少在500万欧元;上市流通股票最少20%(建议25%),主要是为了保证股票的广泛传播及足够的流动资金;需要两家以上的发行商对股票交易负责,并且负责足够的交易流动资金并在新股发行后负责投资关系;根据国际标准制定相关新股价格;在新股向公众发行6个月后,旧股方可出让;接受兼并准则;德语和英语同等重要,向公众提供信息;新股可以超过资本的50%。
在证券公司提供可行性报告时,至少包括下列内容:申请人要具有设立子公司经营证券业务资格的说明;申请人参与设立合资证券投资咨询公司对风险控制指标影响情况的说明;申请人防范与合资证券投资咨询公司间发生风险传递和利益冲突的安排;合资证券投资咨询公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等。
此外,对于合资证券投资咨询公司的股权结构特做以下声明:
内容至少应包括:股东名册及其股东的出资额、出资比例及背景说明(包括基本情况、股权结构及其实际控制人等)、股东间的关系说明和合资证券投资咨询公司的股权结构图。